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西安期货配资哪家正规 中期期货西安营业部员工诱导他人配资 被责令改正

2020-07-31 14:50:27期货开户

  泉源:新浪财经

  新浪财经讯 9月27日,陕西证监局披露对上海中期期货股份有限公司西安营业部(以下简称“中期期货西安营业部”)接纳责令纠正行政羁系措施的决议。

  经查,该营业部存在以下违规行为:员工张伟存在宣传和诱导他人加入配资的行为,属于《关于提防期货配资营业风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)榨取的行为,反映出营业部合规治理和内控存在缺陷,FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构谋划报表》投资者开户数目与现实不符,违反了《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第五十一条和《期货公司监视治理措施》(证监会令第137号)第七十八条的划定;未向我局报备年度反洗钱培训和宣传落真相形陈诉,违反了《证券期货业反洗钱事情实验措施》(证监会令第68号)第十六条的划定。

  凭证《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第一百零九条、《期货公司监视治理措施》(证监会令第137号)第八十七条、第八十八条(十一)和《证券期货业反洗钱事情实验措施》(证监会令第68号)第十七条的划定,责令该营业部纠正。

  凭证《期货从业职员治理措施》第二十九条的划定,决议对张伟接纳出具警示函的行政羁系措施。

  李大江作为营业部认真人,认真营业部的周全治理,营业部上述违规行为批注其未能勤勉尽责、审慎地推行事情职责,违反了《期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理措施》(证监会令第47号)第四条和第三十九条的划定。

  凭证《期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理措施》(证监会令第47号)第五十二条(一)的划定,决议对李大江接纳出具警示函的监视治理措施。

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